Bileşenler

Regülatör Para Cezaları E-Ticaret Birimleri $ 1 Milyon

İdari Para Cezası #idariparacezası #idariyaptırım #İdari Para Cezası İdari Yaptırım Tutanağı

İdari Para Cezası #idariparacezası #idariyaptırım #İdari Para Cezası İdari Yaptırım Tutanağı
Anonim

Bağımsız Mali Sanayi Düzenleme Kurumu, 1 Ocak 2003 - 31 Mayıs 2007 tarihleri ​​arasında, kara para aklama (AML) prosedürlerini uygulayamama nedeniyle iki birim E-Ticaret Finansmanı'na 1 milyon ABD Doları ceza verdi.

FINRA yönergelerine göre, aracı kurumların AML prosedürlerinin "müşteri hesaplarındaki ticareti ve bu hesaplara giren ve çıkan para akışını izleme" de dahil olmak üzere bir takım bileşenlere sahip olması gerektiğini belirtti. > E-Ticaret, FINRA'ya göre, "para hareketi yokluğunda şüpheli alım satım faaliyeti için ayrı ve ayrı izleme prosedürlerine sahip değildi".

[Daha fazla okuma: Windows PC'nizden kötü amaçlı yazılım nasıl kaldırılır]

E-Ticaret analistleri ve diğer çalışanlar şüpheli ticaretlerini takip ettiler "E-Ticaret sözcüsü Cuma günü e-posta yoluyla yaptığı açıklamada, şirketin" bu özel etkinliği izlemek için otomatik bir yöntem sağlamak üzere sistemlerini yeni sürüme geçirdiğini "söyledi. Bu sistemler bir yıldan uzun bir süredir yürürlükte. "

E-Ticaret", FINRA'nın görevini yerine getirmesiyle ilgili endişeyi derhal düzeltti "diye ekledi.